PLANUL FINANCIAR POS MEDIU Programul Operational Sectorial de Mediu

Planul financiar al POS Mediu a fost elaborat in stransa corelare cu planul financiar al Cadrului National Strategic de Referinta al Romaniei pentru perioada 2007 – 2013. In conformitate cu articolul 34, para 3 al Regulamentului Consiliului nr. 1083/2006, pentru finantarea POS Mediu se va utiliza atat Fondul de Coeziune, cat si Fondul European de Dezvoltare Regionala. Luand in considerare axele prioritare ale Programului Operational Sectorial de Mediu, alocarea financiara combina doua abordari:

- abordarea de sus in jos rezultata din evaluarea obiectivelor nationale de mediu conform Tratatului de Aderare la UE, evaluare realizata de catre MMDD cu spijin extern;
- abordarea de jos in sus rezultata din propunerile de proiecte fezabile primite de Autoritatea de Management pentru POS Mediu de la nivel regional si local, cat si a proiectelor care au fost pregatite din fonduri ISPA.

POS Mediu este unul dintre cele mai mari programe operationale dezvoltate in cadrul CNSR. Contributia UE la POS mediu reprezinta cca 23,5% din totalul fondurilor structurale alocate Romaniei in cadrul Obiectivului “Convergenta” si fondul de coeziune pentru 2007-2013, atingand cca 4,512 miliarde Euro. Impreuna cu POS Transport, POS Mediu beneficiaza de o alocare din FEDR si FC. Dupa cum este prezentat in tabelul 13, FEDR va contribui la atingerea obiectivelor de mediu cu 1,236 miliarde Euro (27,4% din totalul contributiei comunitare la POS Mediu), iar FC cu aproximativ 3,275 miliarde Euro (72,6%). Se adauga o contributie nationala de cca 1,098 miliarde Euro. Defalcarea anuala a luat in considerare atat experienta castigata in managementul proiectelor in timpul perioadei de pre-aderare, cat si problemele legate de capacitatea de absorbtie a fondurilor. De asemenea, o atentie deosebita a fost acordata calendarului necesar pentru dezvoltarea proiectelor majore la un nivel adecvat de maturitate. Astfel, o abordare precauta a distributiei acestor fonduri a fost luata in considerare pentru primul an de dupa aderare cu o tendinta de crestere ajungand la un nivel maxim in 2013

Alocarea financiara intre axele prioritare ale POS Mediu are la baza urmatoarele aspecte: • Romania este considerabil in urma in ceea ce priveste serviciile elementare de apa si salubrizare oferite. Pentru a dubla volumul de apa uzata colectata pana in anul 2015 in comparatie cu cel din 2004, pentru a creste procentul de racordare la sistemele centralizate de apa si canalizare de la 52% la 70% si pentru a pune la dispozitie sisteme adecvate de management al deseurilor in 30 de judete, sunt necesare resurse semnificative care sa acopere aceste investitii deosebit de costisitoare. • Obligatiile privind mediul inconjurator prezentate in Tratatul de Aderare la UE ce reflecta obiectivele ambitioase mai sus mentionate sunt, asadar, deosebit de mari; cu precadere, implementarea aquis-ului UE privind sectoarele de apa si deseuri acolo unde nevoile de investitii sunt semnificativ mai mari decat in alte sectoare de mediu, acest aspect reflectandu-se in alocarea financiara pentru POS Mediu. • POS Mediu va fi implementat pe parcursul unei perioade limitate de timp, 2007–2013, si prin utilizarea unor resurse financiare limitate, astfel incat nu pot fi solutionate toate problemele cu care se confrunta sectorul de mediu in Romania; ca urmare, s-a realizat o ierarhizare a necesitatilor investitionale. • Prevederile noului acquis sunt luate in considerare, cu mentionarea urmatoarelor aspecte: o principiul concentrarii se observa prin abordarea unui numar limitat de prioritati (denumite axe prioritare), considerate ca avand un impact semnificativ; o o axa prioritara trebuie finantata dintr-un singur fond – in cazul POS Mediu, fie Fondul de Coeziune, fie Fondul European de Dezvoltare Regionala (Art. 54 (3) din Regulamentul Consiliului nr. 1083/2006). • Strategia are in vedere si implementarea acquis-ului comunitar de mediu prin optimizarea costurilor de investitii si de operare a obiectivelor nou create – o cerinta obligatorie pentru investitiile durabile.

O evaluare detaliata a costurilor asociate fiecarei arii principale de interventie si a fiecarei prioritati a fost realizata pe baza modelelor de interventie de pre-aderare, a propunerilor concrete de proiecte primite de la nivel local si regional, dar si a rezultatelor proiectului PHARE RO 0107.15.03 „Asistenta Tehnica pentru elaborarea evaluarii costurilor de mediu si a planului de investitii” sau a altor studii relevante22. Evaluarea tine cont si de consultarile cu expertii financiari si economici care au lucrat cu AM (JASPERS, proiect PHARE RO/2004/IB/OT/05 – sprijin din twinning pentru AM, IFIs si experti locali). Numeroase presupuneri si concluzii ale evaluarii costurilor care sunt relevante pentru POS Mediu sunt enumerate dupa cum urmeaza:

• Sectoarele de management al apei si deseurilor necesita investitii semnificativ mai mari decat in alte sectoare de mediu. Investitiile sunt proiectate astfel incat sa asigure progresul in conformarea cu acquis-ul de mediu si sa reduca diferentele dintre Romania si alte state memebre UE in cele doua domenii. • Pentru a optimiza costurile de investitii si cele operationale (asociate cu conformarea cu cele mai costisitoare directive), se are in vedere fapul ca resursele disponibile sunt limitate si de aceea, investitiile prin POS Mediu trebuie sa aiba o abordare strategica puternica, care nu se adreseaza numai conformarii, ci are in vedere o dezvoltare regionala mai ampla catre costeficienta. Acest aspect este si mai relevant cu cat accesul la apa potabila curata si alte nevoi elementare este inca o problema pentru o parte din populatia Romaniei. • Se asteapta ca populatia sa scada putin in timp ce schimbarile structurale din industria mare consumatoare de resurse sa descreasca. Acest aspect este relevant pentru proiectele generatoare de venit din cadrul POS Mediu. • Se are in vedere cresterea contributiei financiare de la utilizatorii serviciilor de mediu pana la limitele de suportabilitate. • Pe termen scurt si mediu, investitiile prioritare trebuie sa se axeze pe inlocuirea infrastructurii uzate (ex. instalatiile de canalizare neconforme, depozitele neconforme), dar si pe infrastructura noua care sa deserveasca lipsa acuta a utilitatilor publice in multe zone cu densitate mare a populatiei. • Exista nevoia finalizarii programelor deja initiate in perioada de pre-aderare ca baza a strategiilor durabile, de lunga durata. • Marile investitii (Axele prioritare 1 si 2) sau programele pilot (Axele prioritare 3, 4 si 5) din POS Mediu pot avea un efect semnificativ de sustinere a economiei regionale. • Lipsa programelor de finantare europene ar extinde considerabil timpul si costurile pentru conformare. Neconformarea nu este negativa doar pentru calitatea mediului, ci mareste diferentele dintre regiunile UE. Chiar si cu asistenta din fonduri structurale si de coeziune, conformarea totala nu poate fi atinsa pana la sfarsitul perioadei de programare. De aceea, o importanta deosebita se acorda sinergiei cu programe UE si nationale complementare, precum si stimularii Participarii Sectorului Privat. • Evaluarea a tinut cont de asemenea de o abordare regionala a investitiilor strategice avand ca scop optimizarea costurilor, prin utilizarea economiilor la scala. S-a estimat ca interventiile la nivel regional conduc la diminuarea costurilor pentru aplicanti, maximizarea eficientei prin reducerea duplicarii in evaluare si minimizarea costurilor de tranzactionare, astfel incat sa se asigure eficienta cheltuielilor administrative. • Investitiile propuse a fi realizate prin POS Mediu sunt relevante in legatura cu abordarea strategica prevazuta in cadrul fiecarei axe prioritare ce urmareste imbunatatirea calitatii mediului, dar si sa aduca beneficii economice directe, eficienta crescuta de utilizare a resurselor, servicii de mediu imbunatatite, oportunitati noi de tehnologii si de piata, dezvoltarea strategiilor pe termen lung.

Ratele de interventie propuse au fost evaluate in cadrul priectului de twinning Phare RO/2004/IB/OT/05 ce sprijina AM in pregatirea managementului POS Mediu. Pentru axele prioritare 1 si 2, rezultatele sunt confirmate de numeroase proiecte in pregatire cu sprijin ISPA. Rezultatele sunt, de asemenea, acceptate de expertii JASPERS la solicitarea AM. Pentru axa prioritara 3, evaluarea are in vedere proiecte similare in noile state membre. Pentru axele prioritare 4 si 5, se are in vedere ca interventiile propuse nu sunt proiecte generatoare de venit si in general sunt sprijinite din fonduri publice. Evaluarea mentionata anterior indica faptul ca fondurile UE nu sunt suficiente pentru a finaliza investitiile necesare pentru atingerea standardelor de mediu conform acquis-ului UE si a obiectivelor PND. Prin urmare, se are in vedere o utilizare eficienta a alocarii POS in stransa coordonare cu fondurile locale disponibile pentru sectorul protectiei mediului, intr-o maniera complementara. Pentru investitiile din sectorul de apa (legate de axa prioritara 1), alte programe guvernamentale si PNDR disponibile in special pentru aglomerarile urbane si rurale mai mici vor fi dezvoltate in stransa cooperare cu POS Mediu, elementul comun fiind planurile de investitii pe termen lung pregatite la nivel regional pentru investitiile din sectorul de apa, indiferent de sursa de finantare. Datorita nivelului ridicat de investitii necesare intr-o perioada relativ scurta de timp (estiamate la 19 miliarde Euro pana in 2018, presiunea maxima a investitiilor fiind in urmatorii 6 ani), nu se considera ca sectorul de apa este o afacere atractiva pentru sectorul privat pe termen scurt. Totusi, sectorul privat este probabil sa se implice in mai multe investitii pe termen mediu daca o baza solida pentru dezboltarea durabila a sectorului de apa este realizata in actuala perioada de programare. Finalizarea regionalizarii va sprijini acest proces prin depasirea fragmentarii excesive a sectorului de apa si prin crearea unor sisteme de management mai eficiente. Aceste concluzii se reflecta si intr-un studiu pregatit de MMDD in 2004 (in cadrul unui acord bilateral). In sectorul de management al deseurilor (legat de axa prioritara 2), se asteapta ca sectorul privat sa participe in principal la activitatile complementare interventiilor din POS Mediu, in special ca operatori de management al deseurilor. Pana la finalizarea infrastructurii, majoritatea autoritatilor locale (beneficiari POS) vor licita concesiunea servicilor de colectare, transport, tratare si depozitare a deseurilor. Totusi, sectorul privat este deja prezent in acest sector in multe municipalitati mari unde investitiile mai vechi au rezultat in tarife suportabile pentru populatie.

De asemenea, este relevant ca axele prioritare 1, 2 si 3 se adreseaza unei game mai largi de servicii publice elementare (alimentare cu apa, colectarea si epurarea apelor uzate, managementul deseurilor municipale, incalzire urbana) acolo unde investitiile sunt suportabile daca sunt finantate din fonduri publice. Adesea interventiile POS Mediu sunt estimate sa aiba loc in aceleasi municipalitati pentru mai mult decat un sector. Astfel, consideratii ca suportabilitate, finantare municipala si incapacitatea de plata a datoriilor (ultima nu poate depasi 30% din veniturile municipalitatilor) sunt influentate direct de deficitul financiar si ratele de co-finantare. Investitiile private ar rezulta adesea in cresterea tarifara ce devine insuportabila pentru populatie, astfel ducand la investitii care nu sunt durabile. Acesta este cazul celor mai multe municipalitati mici si mijlocii care, probabil, vor aplica in cadrul POS Mediu. Contributia din instrumente structurale a fost calculata pe baza urmatoarelor aspecte:

- pentru proiectele finantate din FEDR, pentru Axele Prioritare 2 si 4 rata maxima de finantare este de 80%, iar pentru Axa Prioritara 6 rata maxima pentru finantare este 75%; – pentru proiectele finantate din FC, pentru Axa Prioritara 1 rata maxima de finantare este de 85%, pentru Axa Prioritara 3 rata maxima de finantare este 50% si pentru Axa Prioritara 5 rata maxima de finantare este 82%. Global, co-finantarea comunitara reprezinta cca 80,4% din totalul alocarii pentru POS Mediu. Alocarea financiara detaliata pe fiecare axa prioritara este prezentata in tabelul 14. Angajamentele Romaniei din Capitolul 22 – Mediu pentru sectoarele de apa si deseuri au cantarit mult in alocarea financiara. De asemenea, a fost luata in considerare nevoia sprijinirii investitiilor durabile pentru aceste sectoare in viitorul apropiat. A fost luat in considerare si principiul concentrarii resurselor pentru rezolvarea nevoilor majore de mediu. Pe de alta parte, necesarul foarte mare de investitii pentru infrastructura de apa si deseuri reprezinta baza dezvoltarii economice a tarii. O analiza detaliata este realizata in sectiunea 1.6 Sumarul situatiei actuale a mediului.

Contributia nationala

POS Mediu se orienteaza in principal spre dezvoltarea sistemelor de management pentru infrastructura de mediu conform strategiilor nationale in sectoarele relevante de mediu. Aceste sisteme sunt proiectate sa furnizeze populatiei servicii publice la standarde europene sau sa asigure protectia populatiei impotriva riscurilor naturale. Prin urmare, beneficiarii POS Mediu sunt autoritatile publice la nivel local sau central sau entitatile care furnizeaza servicii de interes economic general (cum ar fi furnizorii de servicii publice sau ONG-urile) sau care actioneaza in conditii de esec al pietei. In acest sens, interventiile au fost analizate una cate una, rezultand intr-o decizie conform careia contributia nationala pentru POS Mediu va fi asigurata din fonduri publice (de la bugetul de stat si cel local). Pentru a asigura co-finantarea de la bugetul de stat, se desfasoara programarea bugetara multianuala, iar flexibilitatea bugetara a fost introdusa in Legea privind Bugetul de Stat pentru 2007. In ceea ce priveste contributia de la bugetele locale pentru proiectele finantate din fonduri UE, majoritatea municipalitatilor sunt in disproportie cu nevoile de investitii. Drept urmare, autoritatea nationala intentioneaza sa limiteze rata de co-finantare a bugetelor locale la un nivel minim (intre 2 si 5% din costurile eligibile ale unui proiect) care sa poata totusi asigura unele stimulente pentru buna implementare. Costurile neeligibile se vor acoperi de catre beneficiari.

Trebuie subliniat faptul ca tabelul financiar al POS Mediu identifica contributia comunitara maxima si co-finantarea nationala la nivel de axa prioritara, si nu la nivel de proiect. Este stiut faptul ca rata actuala de finantare la nivel de proiect va fi afectata de numarul de proiecte ce vor fi implementate si de restrictiile impuse de regulile ajutorului de stat sau de regulile privind proiectele generatoare de venit. Acesti factori au fost luati in considerare in elaborarea planului financiar POS Mediu. Acolo unde asistenta atrage dupa sine finantarea proiectelor generatoare de venit, cheltuielile eligibile vor fi calculate pe baza art. 55 din Regulamentul Consiliului nr. 1083/2006.

In acest sens, se asteapta ca proiectele generatoare de venit sa apara in cadrul axei prioritare 1 „Extinderea si modernizarea sistemelor de apa si apa uzata”, axei prioritare 2 „Dezvoltarea sistemelor de management integrat al deseurilor si reducerea siturilor contaminate istoric” si a axei prioritare 3 „Reducerea poluarii de la sistemele de incalzire in zonele prioritare selectate”. Pentru Axele prioritare 1, 2, 4, 5 si 6 este prevazuta o rata a grantului mai mare pentru a completa cofinantarea nationala. La nivel macro aceasta este justificata de capacitatea limitata a economiei nationale de a sprijini nu numai dezvoltarea infrastructurii de mediu, ci si implementarea programelor nationale semnificative al caror obiective sunt cresterea dezvoltarii economice a Romaniei. Pentru Axele Prioritare 1 si 2, ratele grantului UE trebuie vazute in lumina dezvoltarii sectoriale pe termen lung. Cei mai multi beneficiari potentiali ai OP-ului, reprezentand autoritati publice, sunt deja responsabili de rambursarea imprumuturilor asociate cu programele de investitii care au inceput in perioada de preaderare. Pe de alta parte, acestia vor avea de implementat alte programe de investitii in viitor, care vor asigura extinderea investitiilor realizate in perioada curenta de programare.

Deoarece interventiile OP nu sunt suficiente, in cele mai multe cazuri, pentru realizarea tintelor de mediu cerute de standardele europene, trebuie luat in considerare necesitatea unor fonduri suplimentare pentru investitii viitoare, dupa 2013. Operatiunile sprijinite prin Axele Prioritare 1 si 2 sunt generatoare de venituri prin tarifele platite, pentru serviciile furnizate, de catre consumatorii casnici, companii private, agentii industriali. Deoarece, conform legislatiei trebuie aplicate principiile “poluatorul plateste” si „recuperarea costului”, nivelele tarifelor trebuie sa creasca in perioada de implementare a OP-ului. Politica corespunzatoare de modificare a tarifelor trebuie atent urmarita pentru a asigura ca tarifele raman in limite suportabile si ca operatiunile sunt durabile pe durata economica de viata, ca o cerinta minima.

In afara de aceasta, cei mai multi beneficiari au nevoie de subventii substantiale pentru a face proiectele viabile financiar pe timpul duratei lor de viata. Doar un numar limitat de municipalitati mari ar fi capabile sa acopere o parte din costurile de capital ale noilor investitii (in sensul ca din venituri se pot plati imprumuturi de la banci sau alte organisme finantatoare), dar majoritatea localitatilor mici si mijlocii nu sunt capabile sa-si acopere costurile de capital. Parte din costurile de capital este, oricum, subventionata de municipalitatile mari in proiectele regionale. S-a luat in considerare ca municipalitatile mici au o populatie si o densitate scazute si, de aceea, costurile specifice estimate ale investitiilor sunt chiar mai mari.

Categorizarea / Planul financiar

POS Mediu contine o defalcare indicativa a alocarilor de fonduri pe categorii (Anexa 3 a POS Mediu), conform prevederilor articolelor 37, para 1(d) a Regulamentului Consiliului nr. 1083/2006 si a Regulamentului Comisiei nr. 1828/2006. Categorizarea reprezinta estimarea ex-ante privind modul in care fondurile alocate in cadrul POS Mediu se intentioneaza a fi cheltuite conform codurilor de dimensiuni 1 (tema prioritara), 2 (forma de finantare) si 3 ( tipul teritoriului) a Anexei II la Regulamentul Comisiei nr. 1828/2006. Aceasta informatie va ajuta Autoritatea de Management sa monitorizeze implementarea programului pe categorii de investitii si sa furnizeze Comisiei informatii uniforme privind utilizarea programata a fondurilor in raportul anual si final de implementare (informarea ex-post), conform art. 67 din Regulamentul Consiliului nr. 1083/2006. Conform CNSR, Romania s-a angajat sa contribuie la indeplinirea obiectivelor Agendei Lisabona si considera principiul Lisabona earmarking ca un instrument important de monitorizare la nivel national si comunitar a performantei actuale in orientarea fondurilor structurale si de coeziune catre zonele de interventie legate de Agenda Lisabona.

Nivelul estimat al cheltuielilor Lisabona in cadrul POS Mediu este estimat la cca 5% din totalul alocarii de fonduri UE, conform categoriilor listate in Anexa IV la Regulamentul Consiliului nr. 1083/2006. Cu toate acestea, autoritatile romane considera ca POS Mediu are o contributie mult mai mare la indeplinirea obiectivelor Agendei Lisabona decat se reflecta in codurile Lisabona earmarking, dupa cum a fost prezentat si in capitolele anterioare. Ministerul Mediului si Dezvoltarii Durabile, POS Mediu, Mai 2007